4.1理解組織及其所處的環(huán)境

企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審?
有無(wú)理解組織的相關(guān)文件?
行業(yè)地方的新的法規(guī)要求?
組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況?
有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?
相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要?

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)?
這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些?
這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)?
是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行?
有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審?

4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍

組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件?
確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確?
有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件?

4.4職業(yè)健康安全管理體系
企業(yè)如何保證職業(yè)健康安全管理體系體系有效運(yùn)行?
是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容?
是否包括了變更的策劃?

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)?
內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作?

5.2職業(yè)健康安全管理方針

查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)?
管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向?
是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全體系有效性承諾?
是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架?
是否履行職業(yè)健康安全及其合規(guī)義務(wù)的承諾?
是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲取?
是否定期評(píng)審?

5.3組織的作用、職責(zé)和權(quán)限

查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空?
權(quán)限是否明確?理解是否清晰?
是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求?
確保各過程獲得預(yù)期效果?
向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)?
在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性?
是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求?被任命者是否被公開?
所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任?

5.4工作人員的協(xié)商和參與

6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施
策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，是否考慮到4.1
和4.2中所提及的問題?有無(wú)指出管理體系的范圍?
是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?以及潛在的緊急情況?
有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息?

6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的評(píng)價(jià)

有哪些職業(yè)健康安全因素及重要因素?
如何進(jìn)行職業(yè)健康安全因素的影響評(píng)價(jià)?
職業(yè)健康安全因素信息是否及時(shí)更新?
是否存在能夠施加影響的職業(yè)健康安全因素因素?
職業(yè)健康安全因素因素的確定過程如何控制?
第一階段審核:關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過程是否符合程序?抽一部分危險(xiǎn)源，評(píng)定其辨識(shí)的合理性、學(xué)性;現(xiàn)場(chǎng)巡視各處，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理?
第二階段審核:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)?現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)?為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎?提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)?重點(diǎn)查看企業(yè)各過程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏?評(píng)價(jià)是否合理?是否批準(zhǔn)、傳達(dá)?

6.1.3合規(guī)義務(wù)/法律法規(guī)要求和其它要求的確定
與組織職業(yè)健康安全因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些?
有無(wú)形成文件的信息?
其他要求的適用性如何?
版本是否及時(shí)更新?
判斷是否準(zhǔn)確?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。
第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是，否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息?


6.1.4措施的策劃

策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過程相融合?
如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性?

6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

是否建立職業(yè)健康安全目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要職業(yè)健康安全因素、合
規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?
目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供?
目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)?
如何溝通?
通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?
評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些?

7.1資源

組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些?
是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施?
如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境?
是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到?
如何監(jiān)視和測(cè)量資源?

7.2能力

與職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些?
能力要求描述中有無(wú)對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任?
有無(wú)相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評(píng)價(jià)措施有效性?
有無(wú)相應(yīng)的記錄證明人員能力?

7.3 意識(shí)

現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，
員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)?
員工是否知曉與工作相關(guān)的重要職業(yè)健康安全因素和相關(guān)環(huán)境影響?
員工是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)?
員工是否知曉不符合管理體系要求的后果?

7.4 溝通

組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通如何策劃內(nèi)外部溝通的過程?
有哪些記錄來(lái)證明?
重要職業(yè)健康安全因素、職業(yè)健康安全績(jī)效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息是否得到有效溝通?
內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?
是否包括員工提出的合理化建議?
外部信息交流的內(nèi)容?正面的?負(fù)面的(如投訴) ?是否及時(shí)給出清晰回復(fù)?是否涉及績(jī)效的改進(jìn)?

7.5 形成文件化的信息

7.5.2創(chuàng)建和更新

公司有無(wú)文件化的管理體系?
體系文件中是否包括方針和目標(biāo)?
有無(wú)對(duì)管理體系覆蓋范圍的描述?
有無(wú)對(duì)體系的主要要素及其相互作用的描述?
相關(guān)文件的查詢途徑?
標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄?
為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行有效
策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄?
是否規(guī)定了文件的保管辦法?
是否規(guī)定了評(píng)審文件的有效性?
所有文件是否字跡清楚?標(biāo)識(shí)是否明確?
是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?
文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?
是否均注明制定或修訂日期?
文件的查找是否方便?
文件的保管是否有效?

7.5.3文件化信息

文件化信息內(nèi)容是否完整?版本是否有效?
文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸
檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定? 
文件化信息的形成與活動(dòng)是否同步進(jìn)行?
與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些?
與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?
是否有保存期的規(guī)定?
文件修改后是否重新批準(zhǔn)?
識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什么?
使用時(shí)是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?
文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管
理?

8.1 運(yùn)行的策劃和控制

組織有哪些運(yùn)行控制?
根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求?
有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)則?對(duì)變更的控制?異常情況的評(píng)審?采購(gòu)過程的控制?對(duì)外部供方的控制的類型與程度?外包的控制?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效:噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、
廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等?


8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備?應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全?現(xiàn)場(chǎng)有效性如何?
響應(yīng)的管理?是否進(jìn)行了預(yù)案演練?
是否定期評(píng)審響應(yīng)措施?是否發(fā)生過緊急情況?
是否進(jìn)行糾正措施?是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)?
潛在事件、事故是否遺漏?
預(yù)防手段如何保持?
應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證?
如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按規(guī)定去做?

8.1.3變更管理

有無(wú)變更計(jì)劃?
有無(wú)變更的評(píng)審?
變更所采取的措施?

8.1.4 采購(gòu)

有無(wú)外包過程的識(shí)別?
外包的評(píng)定審核?
是否對(duì)外包的過程進(jìn)行監(jiān)控?
是否按要求對(duì)供方的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇供方?
是否跟供應(yīng)商進(jìn)行有效的溝通?
是否對(duì)供方的需求和期望及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)?
是否識(shí)別承包的風(fēng)險(xiǎn)及危險(xiǎn)源?
是否跟承包方進(jìn)行有效的溝通?
是否對(duì)承包方及其員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?

8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備?
應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全?
現(xiàn)場(chǎng)有效性如何?響應(yīng)的管理?
是否進(jìn)行了預(yù)案演練?
是否定期評(píng)審響應(yīng)措施?
是否發(fā)生過緊急情況?
是否進(jìn)行糾正措施?
是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)?
潛在事件、事故是否遺漏?
預(yù)防手段如何保持?
應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證?如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)
過程是否按規(guī)定去做?


9.1.1績(jī)效評(píng)價(jià)
第一階段審核:是否策劃監(jiān)視測(cè)量分析評(píng)價(jià)過
程?
第二階段審核:目標(biāo)的完成情況?資源的消耗、職業(yè)危害因素影響?運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)
據(jù)?確定為合規(guī)義務(wù)完成情況?
職業(yè)健康安全績(jī)效的內(nèi)部信息的溝通方式?
監(jiān)視測(cè)量過程中是否使用計(jì)量器具，如何管理的?
收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié)果?被審核方守法記錄?
公司對(duì)職業(yè)健康安全控制是否符合法律法規(guī)要求?
是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)?
是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施?
職業(yè)健康安全因素控制的情況?

9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)


識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況?
關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況?關(guān)注定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法?查設(shè)備校準(zhǔn)記錄?
有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視?監(jiān)視異常時(shí)如何處置?

9.2內(nèi)部審核

公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核?
內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求?
內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持?
有無(wú)內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息?
內(nèi)部審核方案有無(wú)考慮相關(guān)過程的職業(yè)健康安全重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果?
是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍?
如何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程的客觀與公正?
有無(wú)相相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果?

9.3管理評(píng)審

管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求?
是否包括以為管理評(píng)審采取措施的情況?
職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度?
組織職業(yè)健康安全績(jī)效方面的信息?
資源的充分性?
來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流?
應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施是否有效?
有無(wú)改進(jìn)的機(jī)會(huì)?
管理評(píng)審輸出資料是否滿足要求?并保留形成文件的信息?
體系改進(jìn)有關(guān)的信息?
職業(yè)健康安全目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施?
改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇?
任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論?

10 改進(jìn)

如何確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)?
采取了哪些措施?

10.2事件、不符合和糾正措施

抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行原因分析寫出對(duì)策?
看糾正措施是否合理?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證糾正預(yù)防措施的效果如何?

10.3持續(xù)改進(jìn)

是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的要求?
是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記錄?
采取何種措施控制和糾正不合格?處置時(shí)產(chǎn)生的后果包括?
是否調(diào)查分析了不符合的原因在內(nèi)，并起到防止不合格再發(fā)生的目的公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整?