1目的

為加強一體化管理 體系內部審核員的管理，不斷提高審核員業務能 力和審核質量，確保公司一體化管理體系正常運行并得到持續改進。

1 適用范圍

適用于公司開展內部一體化管理體系審核和對分承包方進行的體系性審核。

2 術語和定義

2.1 采用GB/T19000-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T45001-2020標準中的術語和定義；

2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；

2.3 一體化管理體系內部審核員：有能力實施內部一體化管理體系審核和對分承包方進行體系性審核的人員,以下簡稱“內審員”；

2.4 駐點內審員:指公司總部、項目部、片區指揮部的內審員；

2.5 內部一體化管理體系審核：以下簡稱“內審”；

2.6 內部一體化管理體系審核組:實施內審的一名或多名審核員，以下簡稱“內審組”。 通常任命內審組的一名審核員為審核組長。

3 職責

3.1 管理者代表

3.1.1 負責內審員的業務監督并有權做出最終評價;

3.1.2 負責內審員的任命 ;

3.1.3 負責內審員參加審核期間的工作協調;

3.1.4 授權內審組進行內審工作和對分承包方進行體系性審核。

3.2 企劃部

負責公司內審員的統一歸口管理,并組織內審工作。

3.3 人事部

3.3.1 負責內審員的培訓工作；

3.3.2 負責內審員的獎勵。

3.4 公司總部相關部門、片區指揮部、項目部負責人

支持駐點內審員的工作，積極配合內審,確保本區域管理體系的持續有效運行。

4 工作程序

4.1 內審員應具備的條件

4.1.1 具有中專以上學歷和初級以上技術職稱;

4.1.2 從事三年以上質量、環境、職業安全健康管理或施工技術管理;或從事四年以上其他專業管理；

4.1.3 具有一定的組織管理和綜合評價能力;

4.1.4 需接受內審員培訓不少于78小時,并取得資格證書。

4.2 內審員任命

4.2.1 內審員必須由管理者代表任命，并由企劃部于每年年初公布公司注冊內審員名單；

4.2.2 管理者代表授權組成內審組,進行公司內審和對分承包方的體系性審核。

4.3 內審員的培訓由人事部負責。

4.4 內審員的職責：

4.4.1 遵守規定的審核要求;

4.4.2 傳達和闡明審核要求;

4.4.3 有效地策劃和履行所承擔的審核職責;

4.4.4將觀察結果形成記錄,若開出不合格報告,該報告的事實陳述應與用作判定所引文件原文對應,否則無效；

4.4.5報告審核結果;

4.4.6驗證所采取措施的有效性;

4.4.7收存和保護與審核有關文件:

a)按要求提交這些文件;

b)確保這些文件的機密性;

c)謹慎處理特殊的信息。

4.4.8配合支持審核組長的工作;

4.4.9受企劃部的書面委派,驗證被指定范圍的不合格報告:

a)判定不合格原因的分析是否準確;

b)查看受審核方提供的證據,判定處置方案和糾正措施效果是否有效;有效才能驗證簽字;

c)將處置方案和糾正措施的有效判定證據隨同被驗證的不合格報告一同送達企劃部。

4.4.10駐點內審員:結合所在單位承擔的管理職責和具體情況,積極推行一體化管理體系要求的貫徹實施，對不按管理體系要求執行的部門/崗位可以向單位負責人建議進行處罰或向上級匯報。

4.5 審核組長的職責：

4.5.1全權負責審核階段的所有工作;

4.5.2協助選擇審核組的其他成員;

4.5.3制定審核計劃;

4.5.4代表審核組同受審核方負責人(管理者)聯絡;

4.5.5有權對審核工作的開展和審核觀察結果作最后的決定;

4.5.6向管理者代表提交審核報告。

4.5.7向企劃部提交相關的審核記錄。

4.6 內審員的權力：

4.6.1可使用電話、傳真機向上級報告管理體系運行情況；

4.6.2準予出入管理體系運行的有關場所;

4.6.3可通過受審核方負責人召集或參加有關管理體系運行的會議;

4.7 內審員的義務

4.7.1尊重客觀事實,確保審核的客觀性、有效性;

4.7.2保守受審核方的技術秘密;

4.7.3對審核工作認真負責,確保內審結果的準確性、公正性。

4.8 內審員的管理

4.8.1受人事部委托,企劃部負責對內審員的推薦和統一歸口管理:

a)實行公司內審員年度注冊管理制度;

b)每年對內審員進行一次考核,考核通過者可繼續保持注冊資格,由管理者代表任命為下一年度的公司內審員;業績突出者向人事部提出獎勵建議；

c)連續兩年未參加公司內審/專項審核/年度考核不合格的,將暫停注冊/撤銷內審員資格；

d)實施審核的應是與受審核方無直接責任的內審員。

4.8.2公司總部、項目部的負責人應重視和支持本單位駐點內審員的建議和工作,發揮內審員的輻射作用,確保公司管理體系的正常運行并得到持續改進。